Contrôle comptabilité avocats

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TABLEAU ANNEXE AU RAPPORT ANNUEL DU CONSEIL DE L’ORDRE PORTANT SUR LE DISPOSITIF DE LCB-FT APPLICABLE AUX AVOCATS ANNEE 2020

STRUCTURE D’EXERCICENOMBRE D’AVOCATPRINCIPAUX DOMAINE D ACTIVITENIVEAU DE RISQUE/ ACTIVITETYPE DE CLIENTELEVERIF DE LA CLIENTELERENCONTRE CLIENTSNIVEAU DE RISQUE CLIENTOPERATIONS COMPLEXESOPERATIONS SUSPECTESRISQUE GEOGRAPHIQUES
CABINET 1  1GENERALISTEFAIBLEPERSONNES PHYSIQUESOUIOUIFAIBLENONNONNON
CABINET 2  1GENERALISTEFAIBLEPERSONNES PHYSIQUESOUIOUIFAIBLENONNONNON
CABINET 3  1GENERALISTEFAIBLEPERSONNES PHYSIQUESOUIOUIFAIBLENONNONNON
CABINET 4  1DT FISCAL ET SOCIETESMODERE95 % SOCIETESOUIOUIMODERENONNONNON
             
             
NIVEAU DE RISQUE/OPERATION FAIBLEMANIEMENTS DE FONDS% ACTIVITE CARPARISQUE/MANIEMENT DE FONDSCARTOGRAPHIE DES RISQUESRELATION CLIENTPROCEDURE DE VIGILANCEFORMATION LABFTDOCUMENTAIRE
  FAIBLE  OUI  30 %  FAIBLE  OUI  OUI  /  /  /
  FAIBLE  OUI  10 %  FAIBLE  OUI  OUI  /  /  /
  FAIBLE  OUI  10 %  FAIBLE  OUI  OUI  /  /  /
  MOYEN  OUI  90 %  MOYEN  OUI  OUI  /  /  /
           

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